第6節(jié) 輸電監(jiān)管

輸電監(jiān)管是監(jiān)管機構對電網(wǎng)公司的監(jiān)管。對電網(wǎng)公司的監(jiān)管應根據(jù)電網(wǎng)公司所擁有的職權，分析電網(wǎng)公司濫用各種職權時可能采取的不合理行為。輸電監(jiān)管是電力監(jiān)管的重中之重，國家電網(wǎng)公司提出“敖開兩頭，腌管中間”，就是針對的輸電監(jiān)管。

經(jīng)濟學中壟斷有三種形式：自然壟斷，經(jīng)濟壟斷，行政壟斷。自然壟斷是由商品的自然屬性決定的。經(jīng)濟壟斷是指由于規(guī)模效益，壟斷的成本低于競爭的成本。行政壟斷：政府的權力對特殊利益集團的保護，企業(yè)綁架政府，政府和企業(yè)沆瀣一氣，侵占其他行業(yè)的生產(chǎn)者剩余。

電力行業(yè)中的輸電環(huán)節(jié)是天然壟斷經(jīng)營的。對輸電環(huán)節(jié)的監(jiān)管不是簡單的分拆能夠解決的，應以最小的改革成本獲得最大的效益。

在我國電力體制改革方案中，發(fā)電側電力市場期間，電網(wǎng)公司具有如下職權：

1、作為市場成員，是大部分市場中的單一買主(是絕大部分電量的統(tǒng)一收購者，是輔助服務的統(tǒng)一收購者)，是用戶的集中代表;

2、作為電網(wǎng)所有者，提供輸(配)電服務，并收取輸(配)電費用;

3、作為交易組織者，組織市場交易，并組織調(diào)度(調(diào)度交易中心)。

由于電網(wǎng)公司擁有上述權限，在電力市場中的地位將非常特殊。作為市場的主要需求方，電網(wǎng)公司具有控制市場價格的能力;作為壟斷的輸(配)電服務提供者，由于輸(配)電具有自然壟斷的特點，需要對電網(wǎng)公司的輸(配)電價格與輸(配)電成本和利潤進行管制，并監(jiān)督電網(wǎng)公司按照供用電法規(guī)向用戶供電;作為市場交易組織者，要監(jiān)督電網(wǎng)公司無歧視開放電網(wǎng)，公平、公正、公開地組織市場交易。

6.1 電網(wǎng)安全監(jiān)管

電力系統(tǒng)的安全是追求電力系統(tǒng)運行經(jīng)濟性的前提。近年來國內(nèi)外發(fā)生了很多大面積停電事故，大面積停電事故不但嚴重影響居民生產(chǎn)、生活，造成重大的設備損害事故，危機人民生命財產(chǎn)安傘，甚至會危機社會的穩(wěn)定。一次大面積重大事故的損失可能抵消電力系統(tǒng)數(shù)年甚至數(shù)十年經(jīng)濟運行帶來的效益。無論電力系統(tǒng)采用何種方式運行，保證電力系繞的安全和穩(wěn)定運行都非常重要。因此，電網(wǎng)安全運行監(jiān)管是電力監(jiān)管的重點內(nèi)容之一。對于電網(wǎng)安全的監(jiān)管可以采取以下措施：

1、建立電網(wǎng)安全的標準和導則，并監(jiān)督實施;

2、建立關于電網(wǎng)安全的考評機制與獎懲機制;

3、建立重大事故報告機制。

6.2成本/價格/利潤監(jiān)管

電網(wǎng)是自然壟斷的，在同一個地區(qū)，不可能建立兩套電網(wǎng)來進行競爭。在一個區(qū)域中，只此一家，別無他店。因此，在現(xiàn)階段，電網(wǎng)公司作為非營利機構，其成本和利潤受到管制。管制的基本模式是 COS/ROR(cost-of-service/rate-of-return)模式，即服務成本/資產(chǎn)回報率管制。以成本加合理利潤的原則制定價格。目前，國內(nèi)外均在討論使用基于績效(PBR)的管制方式。

在COS/ROR管制模式下，電網(wǎng)公司缺乏提高效率、提高服務質(zhì)量、降低成本的激勵，具體的，存在如下弊端：

1、由于保證回收全部成本，并且利潤率被核定，電網(wǎng)公司缺乏降低成本的壓力和動力;

2、電網(wǎng)公司和監(jiān)管機構之間信息不對稱，電網(wǎng)公司可能做出一些不合理的開支決定，或者在核定成本時，電網(wǎng)公司提供虛假的成本信息;

3、當監(jiān)管機構核定的利潤率比較低時，電網(wǎng)公司缺乏投資的激勵，使得電網(wǎng)規(guī)劃、建設滯后，影響電力系統(tǒng)運行的安全性、經(jīng)濟性;當監(jiān)管機構核定的利潤率比較高時，電網(wǎng)公司可能建設一些不必要的輸電線路，或者效益比較低的輸電線路，不合理地擴大成本。

在按照COS/ROR的管制模式中，還存在一些其他問題，這些問題都在不同程度上影響電力市場的效率。

為了激勵電網(wǎng)公司提高效率，國內(nèi)外廣泛研究基于績效的管制方法(PBR)。如，比例調(diào)整法。在比例調(diào)整法中，規(guī)定電網(wǎng)公司的目標利潤率，當電網(wǎng)公司的實際利潤率高于目標利潤率時，可獲得超額利潤中的一部分;當電網(wǎng)公司的實際利潤率低于目標利潤率時，電網(wǎng)公司必須自負一部分。與成本/利潤管制相比，電網(wǎng)公司降低成本時，能獲得降低成本帶來的利潤的一部分;電網(wǎng)公司成本升高時，自負一部分超額成本。因而這種方式能給予電網(wǎng)公司一定的激勵。但仍然存在各種缺點，如沒有解決信息不對稱的問題。

為了激勵電網(wǎng)公司提高效率，應深入研究、探索激勵電網(wǎng)公司提高效率和服務質(zhì)量的監(jiān)管方法。借鑒國內(nèi)外對壟斷行業(yè)監(jiān)管的方法，研究對輸配電企業(yè)績效的評估方法、評估指標，透視市場現(xiàn)象背后的利益格局與法律關系，建立科學的考評與激勵體系，逐步建立完善的激勵制度，并建立科學的成本歸集和成本核定原則與方法，確立成本費用的報告與審核制度，以控制和監(jiān)督輸電企業(yè)的成本。

6.3 公平調(diào)度的監(jiān)管

電力調(diào)度中，由于信息不對稱，調(diào)度機構所掌握的信息遠多于發(fā)電企業(yè)和監(jiān)管機構，調(diào)度機構存在利用這種優(yōu)勢歧視發(fā)電廠的可能。

在當前廠網(wǎng)基本分開，而大部分地區(qū)市場格局尚未形成或者正在形成的情況下，公平調(diào)度問題引起了廣泛關注;即使在市場成為配置資源的主要手段后，公平調(diào)度問題仍然將是電力市場監(jiān)管的重點。

信息披露是公平調(diào)度監(jiān)管的主要手段，關于信息披露的內(nèi)容將在1.7節(jié)詳細介紹。

6.4 電網(wǎng)無歧視開放

電網(wǎng)公司作為輸電服務的唯一提供者，作為市場交易的組織者，監(jiān)管機構應監(jiān)督電網(wǎng)公司，保證電網(wǎng)無歧視的開放，保證各個市場成員公平地獲得使用電網(wǎng)的機會。

如何使電網(wǎng)公司向發(fā)電廠無歧視地開放電網(wǎng)，是電力市場中出現(xiàn)的新情況.也是保證電力市場公平、公正、公開與電力市場效率的重點問題。電網(wǎng)公司歧視發(fā)電廠，妨礙競爭的主要方式是人為造成阻塞，導致發(fā)電廠窩電，使市場競爭不公平。主要途徑如下：

1、電網(wǎng)公司可通過制定不合理的線路改擴建計劃，拖延對經(jīng)常發(fā)生阻塞線路的改擴建，導致阻塞線路送電端的發(fā)電廠在市場競爭中，長期處于不利地位。

2、電網(wǎng)公司可通過制定不合理的線路檢修計劃，進行不合理檢修，故意保留可用輸電容量，導致阻塞線路送電端的發(fā)電廠在特定期限內(nèi)處于不利地位。

一般情況下，線路檢修的時間比較短，一年中檢修的次數(shù)也是有限的，因此這種行為對發(fā)電廠總收益的影響比較小，但是這種行為可能嚴重影響市場的秩序，影響系統(tǒng)的穩(wěn)定性與安全性。

為防止電網(wǎng)公司制定不合理的檢修計劃，監(jiān)管機構可規(guī)定重要輸電走廊每年檢修次數(shù)、每次檢修的持續(xù)時間、檢修方案的指導意見(特殊氣象等不可抗拒因素除外)。比如，某線路檢修時，原則上保證同一斷面其他線路正常運行，以保證該斷面具有一定的傳輸能力。

3、電網(wǎng)公司可通過不合理地規(guī)定輸電走廊傳輸極限，使其低于實際可用容量，導致阻塞線路送電端的發(fā)電廠在市場競爭中較長時間處于不利地位。

4、調(diào)度交易中心還可能制定不合理的交易計劃，使發(fā)電廠不能平等地競價上網(wǎng)?；咎攸c是，以系統(tǒng)安全為理由，對低價的發(fā)電廠采購量不足，而采購報價較高的發(fā)電廠的電量。這種行為容易界定，也將是監(jiān)管機構重點監(jiān)管的行為。

5、電網(wǎng)公司可能通過不公平地收取過網(wǎng)費、不平等的服務質(zhì)量歧視發(fā)電廠和用戶。

為了保證輸電網(wǎng)絡無歧視開放，應深入研究電網(wǎng)公司可能采取的不合理手段，分析背后的利益格局和法律關系，采取長效措施，確保電網(wǎng)無歧視開放。

6.5 電網(wǎng)規(guī)劃、擴建監(jiān)管

對于電網(wǎng)規(guī)劃、擴建的監(jiān)管要重點解決3個問題：

1、解決電網(wǎng)規(guī)劃建設與電源規(guī)劃建設的配套問題，改變“重發(fā).輕送，不管用”的格局，統(tǒng)籌電源與電網(wǎng)的規(guī)劃建設。

2、保證電網(wǎng)投資效率的問題，由于輸電企業(yè)的壟斷經(jīng)營屬性，須防止輸電企業(yè)以不合理的成本對輸電網(wǎng)絡進行改建、擴建，而將不合理的成本轉(zhuǎn)嫁給輸電網(wǎng)絡的使用者。

3、研究如何監(jiān)督實施電網(wǎng)發(fā)展規(guī)劃，如何監(jiān)督電網(wǎng)投資，建立電網(wǎng)規(guī)劃和投資的后評估制度，防止出現(xiàn)電網(wǎng)企業(yè)為追求資產(chǎn)匯報而盲目擴大投資。

6.6輸電標準監(jiān)管

輸電企業(yè)具備合格的標準化水平是輸電企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)經(jīng)營管理、加速企業(yè)技術進步、提高經(jīng)濟效益、促進企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動向更加科學有序的方向發(fā)展的必備條件之一。

在電力市場中，電力監(jiān)管機構應負責制定或者參與編制相關的技術標準，作為輸電行業(yè)的強制標準或選用標準，以保證輸電行業(yè)規(guī)范和可持續(xù)發(fā)展。如環(huán)境保護的相關標準、發(fā)電廠接入電網(wǎng)的技術標準、電能質(zhì)量標準等。

電力監(jiān)管機構將作為監(jiān)督這些標準貫徹落實的主要監(jiān)督機構之一，監(jiān)督輸電企業(yè)和相關的市場成員貫徹落實強制標準，防止輸電企業(yè)利用技術標準歧視用產(chǎn)。

6.7 電力普遍服務監(jiān)管

電力是現(xiàn)代社會文明的基礎，電力普遍服務原則的確立是我國經(jīng)濟、社會發(fā)展的體現(xiàn)，是我國體制改革精細化的體現(xiàn)之一。

電力普遍服務原則是指，無論其貧富情況和地區(qū)差異，向絕大多數(shù)社會成員提供最基本的電力服務的政策。

電力監(jiān)管機構必須保證電網(wǎng)公司遵循電力普遍服務原則。